Refser seks meglerhus

Kredittilsynet har i dag sendt brev til seks verdipapirforetak hvor det rettes kritikk mot foretakene for ha foretatt udekket shortsalg i Opticom-aksjen før jul i 2005.Dette medfører brudd på verdipapirhandelloven § 8-7, som forbyr verdipapirforetak å medvirke til udekket shortsalg. Det er udekket short-salg når selgeren verken eier eller har tilgang til aksjene som selges.Short-salgene medførte at flere investorer ikke fikk levert aksjene de hadde kjøpt før selskapets generalforsamling, og de fikk dermed ikke benyttet sin stemmerett. Kritikken mot foretakene varierer, og for enkelte foretaks vedkommende betegnes kritikken som "svært alvorlig".Kredittilsynet har gjennomført en omfattende undersøkelse av shorthandler i Opticom ASA i ukene fram mot generalforsamlingen i selskapet 7. desember 2005. Kredittilsynet har avdekket at det har vært foretatt udekkede shortsalg i aksjen både intradag og der posisjonen har stått udekket i flere dager.Det ser for Kredittilsynet ut som om udekket shortsalg var årsak til at enkelte investorer ikke fikk levert aksjer før generalforsamlingen - og at de dermed ikke fikk anledning til å stemme slik de hadde forutsatt.Markedssituasjonen i Opticom-aksjen tilsa en skjerpet aktsomhetsplikt fra verdipapirforetakenes side for å sikre at kunder som la inn salgsordrer hadde tilgang til aksjene før ordren ble effektuert.Kredittilsynet mener det fra midten av november 2005 var - eller klart burde være - kjent for markedsaktørene at det hadde oppstått en ekstraordinær markedssituasjon i Opticom-aksjen hvor aksjer ble kjøpt for å oppnå stemmerett på den ekstraordinære generalforsamlingen 7. desember 2005.Store aksjonærer var derfor ikke interessert i å låne ut aksjer i tiden før 7. desember 2005. Forholdene lå således til rette for unormalt store leveringsproblemer ved eventuelt udekket shortsalg.Kredittilsynet har påpekt kritikkverdige forhold i seks verdipapirforetak. Kritikken varierer, og for enkelte foretaks vedkommende betegnes kritikken som "svært alvorlig".Kredittilsynets brev til det enkelte foretaket vil bli lagt ut på Kredittilsynets nettsted så snart foretakene har mottatt dem.I brevene gis foretakene kritikk for brudd på verdipapirhandelloven § 8-7 som forbyr verdipapirforetak å medvirke til udekket shortsalg. Det er udekket shortsalg når selgeren verken eier eller har tilgang til aksjene som selges. Slik tilgang kan for eksempel gis via verdipapirlån. Kredittilsynet mener verdipapirforetakene ikke har vært tilstrekkelig aktsomme i forhold til den spesielle situasjonen i Opticom.På forespørsel mottok Kredittilsynet svar fra to av de seks verdipapirforetakene med opplysninger om at de ikke hadde formidlet udekket shortsalg i Opticom i perioden. Etter fornyet henvendelse fra Kredittilsynet, ble det foretatt grundigere undersøkelser i disse foretakene.Det viste seg da at det likevel hadde forekommet udekket shortsalg.Kredittilsynet ser alvorlig på at foretakene oversendte mangelfulle redegjørelser og dokumentasjon uten å ha tatt forbehold om at svarene var foreløpige. Forholdet svekker Kredittilsynets mulighet til effektivt å kontrollere etterlevelsen av verdipapirhandelloven og bestemmelser gitt i medhold av denne.I noen av foretakene har Kredittilsynets undersøkelser avdekket svakheter i internkontrollen, feilaktig eller manglende registrering av handler i VPS, samt svikt i rutiner for lydopptak av telefonsamtaler med kunder.Kredittilsynet har notert seg at det er truffet tiltak for å rette opp de påpekte svakhetene og manglene. Ved eventuelle gjentatte tilfeller av alvorlig karakter vil sterkere reaksjoner mot foretakene bli vurdert.
FIKK IKKE LEVERT AKSJERSKJERPET PLIKTLEGGER UT BREVSNAKKET IKKE SANT
FEILAKTIG REGISTRERING